GB/T35770 合规管理体系认证

【参考官网：中国认证认可监督委员会http://www.cnca.gov.cn/】

《合规管理体系 指南》GB/T 35770：2017 于2017年12月29日发布，2018年7月1日正式效;2018年11月2日国资委下发了《中央企业合规管理指引（试行）》，明确指出“中央企业应该加快建立健全合规管理体系”。

合规是组织可持续发展的基石。近年来，国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序，与此同时我国全面推进依法治国，在这样的背景下，组织越来越多地关注其面临的合规风险以及如何实现合规。合规意味着组织遵守了适用的法律法规及监管规定，也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。若不合规，组织可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失，由此造成的风险，即为合规风险。

组织通过建立有效的合规管理体系，来防范合规风险。组织在对其所面临的合规风险进行识别、分析和评价的基础之上，建立并改进合规管理流程，从而达到对风险进行有效的应对和管控。建立有效的合规管理体系并不能杜绝不合规的发生，但是能够降低不合规发生的风险。在很多国家或地区，当发生不合规时，组织和组织的管理者以组织已经建立并实施了有效的合规管理体系作为减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩，这种抗辩有可能被行政执法机关或司法机关所接受。这对于国企业无论是在国内还是在境外发展都尤为重要。

本标准以良好治理、比例原则、透明和可持续性原则为基础，可指导未进行合规管理的组织建立、实施、评价和改进合规管理体系，也可对已建立合规管理体系的组织改进合规管理提供指导。本标准的合规管理体系流程图与其他管理体系一致，持续改进原则为基础制定。

申报必备条件

1）企业需持有工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》等有效资质文件；

2）申请方应按照有效标准（GB/T35770）的要求在组织内建立合规管理体系，并实施运行至少3个月以上；

3）至少完成一次内部审核，并进行了有效的管理评审；

4）管理体系运行期间及申请前的一年内未受到主管部门行政处罚。

（备注：以上内容仅供参考，如未详尽或有更新，均以具体官方发布为准。）